Compliance officer

Łukasz Napiórkowski

21 lutego 2022 r. ​

Działy compliance, w których znajdują zatrudnienie specjaliści na stanowiskach compliance officer, od dawna działają w przedsiębiorstwach z sektora finansowego. W ostatnich latach korzyści wynikające z zatrudnienia tych specjalistów dostrzegają też przedsiębiorstwa z innych branż. Rödl & Partner współpracuje z organizacjami dostrzegającymi potencjał compliance i zainteresowanymi skorzystaniem ze wsparcia compliance officera.

Czym zajmuje się compliance officer?

Compliance officer to specjalista z zakresu compliance. Jest on odpowiedzialny za zminimalizowanie ryzyka wystąpienia nieprawidłowości w różnych obszarach działalności przedsiębiorstwa. Opracowuje on i wdraża mechanizmy, których celem jest prowadzenie działalności zgodnie zarówno z aktualnie obowiązującymi przepisami, jak i wewnętrznymi procedurami obowiązującymi w organizacji.

Z uwagi na zakres pełnionych obowiązków o pracę na stanowisku compliance officera najczęściej ubiegają się prawnicy lub osoby z wykształceniem ekonomicznym. Jednak znajomość przepisów to nie wszystko – compliance officer musi doskonale znać środowisko biznesowe.

Compliance officer – zakres obowiązków

Zakres obowiązków compliance officera obejmuje opracowanie i wdrożenie mechanizmów, które pozwolą przedsiębiorstwu działać zgodnie z prawem. Najczęściej ten ekspert jest odpowiedzialny za:

• przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
• przygotowywanie dokumentacji dla organów nadzorczych, na przykład NBP czy KNF,
• weryfikację treści umów podpisywanych przez firmę,
• ochronę danych osobowych,
• postępowanie z informacjami poufnymi,
• opiniowanie przyjmowanych procedur wewnętrznych.

Compliance officer utrzymuje kontakt także z zewnętrznymi podmiotami, z którymi współpracuje przedsiębiorstwo – są to głównie biegli rewidenci i kancelarie prawne.

Kiedy potrzebny jest compliance officer?

Na utworzenie stanowiska compliance officer najczęściej decydują się duże organizacje, zwłaszcza działające w branży finansowej. Z uwagi na charakter działalności te podmioty są szczególnie narażone na występowanie naruszeń w zakresie przepisów podatkowych czy ochrony danych osobowych. Jednak korzyści z pomocy zapewnianej przez eksperta ds. compliance coraz częściej dostrzegają też mniejsze firmy.

Wsparcia, jakie oferuje compliance officer, firma może potrzebować, gdy:

• dynamicznie się rozwija, systematycznie zwiększa zatrudnienie i konieczne jest wdrożenie rozwiązań, które zredukują ryzyko wystąpienia nieprawidłowości,
• opracowana strategia przewiduje wejście na zagraniczne rynki, co z kolei wiąże się z koniecznością dostosowania się do lokalnie obowiązujących przepisów podatkowych.

Compliance officer to stanowisko tworzone również w tych firmach, które doskonale zdają sobie sprawę z pozafinansowych aspektów kryzysów związanych z naruszeniami, czyli utraty reputacji i dobrego wizerunku.
Dobry compliance officer – jak go znaleźć?

Osoby pracujące jako compliance officer muszą mieć szeroką wiedzę z zakresu prawa, ekonomii lub biznesu, a to z uwagi interdyscyplinarny wymiar tego zawodu. Wymagane są też wysoko rozwinięte umiejętności miękkie – specjalista na tym stanowisku ma kontakt zarówno z pracownikami, jak i osobami spoza organizacji. Jak znaleźć eksperta z doświadczeniem?

Jeżeli Państwa firma chce zminimalizować ryzyko prowadzenia działalności, a jednocześnie zależy Państwu na współpracy nie z jedną osobą, ale zespołem specjalistów z zakresu prawa czy ekonomii, zapraszamy do kontaktu. Eksperci Rödl & Partner zapewniają kompleksową pomoc – pomagamy ograniczyć ryzyko związane z możliwymi naruszeniami organizacjom o różnej wielkości.